合规管理师考试等级,合规管理师考试等级划分
huangp1489时间2024-08-20 19:08:39分类大学考证浏览28
导读：合规总监什么级别？德勤咨询职位等级划分？监理等级要求？合规总监什么级别？是公司的合规人。证监会明确规定：证券公司应设立“合规总监”，“合规总监”是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。任职条件：1、取得证券公司高级管理人员任职资格。2、熟悉证券业务，通晓证券法……...
合规总监什么级别？
是公司的合规人。
***明确规定：证券公司应设立“合规总监”，“合规总监”是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
任职条件：
（图片来源网络，侵删）
1、取得证券公司高级管理人员任职资格。
2、熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能。
3、从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。
（图片来源网络，侵删）
德勤咨询职位等级划分？
德勤的咨询分为Advisory和Consulting。Advisory的咨询性质更体现为“建议”，专业服务多是一次性的，而Consulting的咨询性质更体现为“商议”，是建议后还要和对方商量怎么做，专业服务范围在建议层面之后有不同程度的延伸和扩展。
除去字面含义以外，Advisory更多时候与某种外部法规和程序相关，也就是说专业机构常依据某种监管要求去向客户提建议，但Consulting依据的标准明显更为灵活，没有“合规”方面的强制性，专业机构仅凭个人经验、行业或专业领域的实践惯例以及双方偏好向客户提建议。
监理等级要求？
答：分综合资质、事务所以及专业资质三大类，其中专业资质又分出甲乙丙三个级别；
（图片来源网络，侵删）
综合资质以及专业资质对于独立法人资格以及注册资本都有要求，而事务所则要求取得合伙企业执照；
剩下的条件一般都是人手、办公硬件、合法合规情况。
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